海富通收益增长证券投资基金2019年第3季度报海富收益告

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  止损

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019 年 10 月 21 日复

  核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  注:(1)所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  (2)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。3.2 基金净值表现

  3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收

  注:按基金合同规定,本基金自基金合同生效起六个月内为建仓期。本基金自2007年8月7日至2007年11月1日为持续营销后建仓期。 建仓期满至今本基金的各项投资比例已达到基金合同有关投资范围的规定,即股票资产0-80%、债券资产20-100%,同时满足第18章(七)有关投资组合限制的各项比例要求。

  注:1、对基金的首任基金经理,其任职日期指基金合同生效日,离任日期指公司做出决定之日;非首任基金经理,其任职日期和离任日期均指公司做出决定之日。

  本报告期内,本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同的规定,本着诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金资产,没有发生损害基金份额持有人利益的行为。

  公司根据证监会 2011 年发布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的具体要求,持续完善了公司投资交易业务流程和公平交易制度。制度和流程覆盖了境内、境外上市股票、债券、基金的一级市场申购、二级市场交易等投资管理活动,涵盖了授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。同时,公司投资交易业务组织架构保证了各投资组合投资决策相对独立,确保其在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会。

  公司建立了严格的投资交易行为监控制度,公司投资交易行为监控体系由交易室、投资部门、监察稽核部和风险管理部组成,各部门各司其职,对投资交易行为进行事前、

  事中和事后的全程监控,保证本报告期内公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。4.3.2 异常交易行为的专项说明

  2019 年第三季度 A 股市场小幅震荡,市场分化严重,科技股为首的小盘股表现较

  好,而大盘股表现极弱。截至 2019 年 9 月 30 日,上证综指收于 2905.19 点,单三季度

  具体来看,7 月份上证综指小幅下跌,大小盘股票开始分化,创业板指数上涨 3.9%。板块上,农林牧渔、电子元器件、国防军工等偏逆周期和成长板块涨幅居前,而周期品

  有色金属、石油石化、钢铁等板块带动上证指数下跌。进入 8 月份,8 月 1 日美总统特

  朗普宣布自9月1日起对剩余3000亿美元中国商品加征10%的关税,中美贸易战升级,市场快速大幅下挫。而后,市场开始企稳并迅速反弹,成长、价值股同时有所表现,周

  期表现依然最差。8 月 8 日,MSCI 决定上调中国大盘 A 股的纳入因子由 10%至 15%;

  央行改革 LPR 形成机制,完善贷款市场报价机制,实质性降息;华为发布鸿蒙操作系统,多家科技股中报业绩超预期。最终 8 月上证小幅收跌 1.58%,创业板指涨 2.58%。本月涨幅居前的是食品饮料、医药、电子元器件、国防军工、计算机,跌幅较大的依然是房地产、钢铁、银行、建筑等强周期板块。9 月份,市场先扬后抑,科技股带动成长板块及市场继续上扬至 9 月中旬。随后茅台现货降价传闻引发白酒板块大跌,成长股近几个月较快上涨录得较大涨幅,估值处于较高位置也开始回调。本月涨幅居前的主要是成长板块通信、电子元器件、计算机,而跌幅最大的是农林牧渔、国防军工、有色金属。

  行业方面,在中信 29 个一级行业分类中,11 个行业录得涨幅,单板块间差异巨大。

  其中,电子元器件(18.63%)、医药(6.86%)、计算机(5.03%)、食品饮料(3.57%)、餐饮旅游(2.34%)涨幅排名前五,而钢铁(-10.51%)、有色金属(-7.04%)、商贸零售(-6.78%)、建筑(-6.73%)、石油石化(-6.24%)跌幅居前。

  在三季度的操作中,本基金较好把握了市场结构的变化,显著增加电子、通信等成长行业的仓位,并注意甄别、精选个股,同时进一步压低周期行业的比重,取得了相对较好的净值表现。

  报告期本基金净值增长率为 10.31%,同期基金业绩比较基准收益率为 0.80%,基金净值跑赢业绩比较基准 9.51 个百分点。

  5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  5.11.1报告期内本基金投资的华泰证券(601688)于2019年8月23日公告称,公司在代销“聚潮资产-中科招商新三板I期A、B专项资管计划”过程中,存在使用未经报备的宣传推介材料的情形。该行为违反《证券公司代销金融产品管理规定》第十条的规定,被江苏证监局采取责令改正的监督管理措施。

  对该证券的投资决策程序的说明:公司是中国领先的综合性证券集团,具有庞大的客户基础、领先的互联网平台和敏捷协同的全业务链体系,是中国证监会首批批准的综合类券商,全国最早获得创新试点资格券商。公司中报增长稳健,财富管理转型红利持续释放。经过本基金管理人内部严格的投资决策流程,该证券被纳入本基金的实际投资组合。报告期内本基金投资的中南建设(000961)于2019年3月29日公告称,2017年11月16日,中南建设完成转让中南房地产47%股权转让的工商变更手续,于2017年12月8日,收到交易方深圳和润达支付的股权转让款。本次股权转让产生的净利润为37,357万元,占中南建设2016年度归母净利润的92.16%。对于上述重大交易事项,中南建设迟至2018年6月7日才履行信息披露义务,并迟至2019年1月17日才履行股东大会审议程序,违反了深圳证券交易所《股票上市规则》,受到深交所对公司及相关当事人给予通报批评处分的决定。海富收益

  对该证券的投资决策程序的说明:公司中报符合预期,销售增长显著,土储丰富;财务持续优化,业绩锁定性佳。公司业绩持续释放,对未来三年的业绩承诺亦彰显公司的信心。经过本基金管理人内部严格的投资决策流程,该证券被纳入本基金的实际投资组合。其余八名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

  5.11.2本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

  海富通基金管理有限公司成立于 2003 年 4 月,是中国首批获准成立的中外合资基

  从 2003 年 8 月开始,海富通先后募集成立了 70 只公募基金。截至 2019 年 9 月 30

  2004 年末开始,海富通及子公司为 QFII(合格境外机构投资者)及其他多个海内

  外投资组合担任投资咨询顾问,截至 2019 年 9 月 30 日,投资顾问及海外业务规模约

  作为国家人力资源和社会保障部首批企业年金基金投资管理人,截至 2019 年 9 月

  30 日,海富通为超过 80 家企业约 448 亿元的企业年金基金担任了投资管理人。作为首

  批特定客户资产管理业务资格的基金管理公司,截至 2019 年 9 月 30 日,海富通管理的

  特定客户资产管理业务规模约 326 亿元。2010 年 12 月,海富通基金管理有限公司被全

  国社会保障基金理事会选聘为境内委托投资管理人。2011 年 12 月,海富通全资子公司——海富通资产管理(香港)有限公司获得证监会核准批复 RQFII(人民币合格境外机构投资者)业务资格,能够在香港筹集人民币资金投资境内证券市场。2012 年 2 月,

  海富通资产管理(香港)有限公司已募集发行了首只 RQFII 产品。2012 年 9 月,中国

  保监会公告确认海富通基金为首批保险资金投资管理人之一。2014 年 8 月,海富通全资子公司上海富诚海富通资产管理公司正式开业,获准开展特定客户资产管理服务。

  2016 年 12 月,海富通基金管理有限公司被全国社会保障基金理事会选聘为首批基本养老保险基金投资管理人。

  2018 年 3 月,国内权威财经媒体《证券时报》授予海富通阿尔法对冲混合型发起

  式证券投资基金为第十三届中国基金业明星基金奖——三年持续回报绝对收益明星基金。2019 年 3 月,海富通阿尔法对冲混合型发起式证券投资基金再度被权威媒体《证券时报》授予第十四届中国基金业明星基金奖——三年持续回报绝对收益明星基金和2018 年度绝对收益明星基金。2019 年 4 月,海富通阿尔法对冲混合型发起式证券投资基金被权威财经媒体《中国证券报》和《上海证券报》分别评选为第十六届中国基金业金牛奖——三年期开放式混合型持续优胜金牛基金和第十六届中国基金业“金基金”奖——金基金 灵活配置型基金奖(三年期)。同时,海富通基金管理有限公司荣获《上海证券报》第十六届中国基金业“金基金”奖——金基金 成长基金管理公司奖。

  上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦36-37层本基金管理人办公地址

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